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    香港证监会提醒机构合法合规在内地开展外汇业务

    时间:2019-06-22 09:03:53 来源:锄头农业网 本文已影响 锄头农业网手机站

    日前,香港证监会在其官网发布通函,提醒香港持牌法团任何未经批准的机构在内地进行外汇按金交易,或任何内地客户委托未经批准的机构进行此类交易,均属违法。

    据了解,外汇按金交易一般指外汇保证金交易,原理就是通过存入一笔资金给或经纪商作为担保,让小额投资者可以利用较小的资金获得较大的交易额度,来进行相关的外汇投资交易。5月初,国家外汇管理局曾在官网发布一起关于非法网络炒汇平台案例的通报。通报称,深圳市信克商务咨询为其境外运营的网络炒汇平台提供业务推广服务,招揽境内投资者参与境外外汇按金交易,并违规收取服务费,违反《中华人民共和国外汇管理条例》,国家外汇管理局深圳市分局对该公司给予警告,责令改正,并处罚款人民币118万元。

    香港证监会也表示,注意到有部分持牌法团或其关联方通过简体中文网站向投资者提供杠杆式外汇交易或类似服务。对此,香港证监会警告持牌法团不可在内地从事未经核准或非法的外汇按金交易,或协助他人或内地投资者进行这些活动。如持牌法团有类似活动,应立即检视有关活动在内地法例及规例下是否合法,如有任何不合规的活动,应实时予以终止,并通知香港证监会。

    通函称,持牌法团必须确保遵守其经营业务或提供服务所在的所有司法管辖区的发牌及其他规定,并实施充足的合规监控措施。持牌法团在任何司法管辖区开展业务前,应彻底了解当地的法律及监管规定,征询适当的法律及专业意见,以及与相关监管部门商讨适用的规定。

    “香港持牌机构如果业务行为是发生在香港的,那就是受香港监管,但如果是内地客户,情况就有所不同。”某期货公司香港子公司负责人对期货日报记者表示,香港持牌机构如果针对内地客户开展业务,首先需要符合内地相关的法律法规,如果违反了内地的法律法规,也是不合规的。

    近年来,随着我国资本市场对外开放的步伐逐渐加快,不少投资者通过香港经纪商参与期货投资交易,越来越多的内地期货公司也通过设立香港子公司开展境外期货经纪业务,那么上述行为又是否会受到影响呢?该负责人表示,外汇保证金交易对应的是香港证监会第3号牌照,而期货合约交易对应的是香港证监会第2号牌照,因此,境外期货经纪业务的开展并不会受到影响。对于内地投资者而言,外汇期货交易仍可以通过正规渠道正常进行。

    文章来源:期货日报)

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